Cum au transformat SUA lupta împotriva corupției într-o mină de aur

De la înființare, Statele Unite și-au afirmat autoritatea dincolo de granițele sale. Această convingere este izbitor de neconformă cu opiniile celor care au fondat Statele Unite în chestiunea taxelor impuse extrateritorial. Mai important, este în neconformitate cu dreptul internațional – scrie Dick Roche, fost ministru irlandez pentru Afaceri Europene

America Atotputernică

Poate cel mai frapant aspect al afirmației SUA de autoritate exteritorială a fost dorința extraordinară a aliaților europeni ai Americii de a o tolera. Pare sigur să presupunem că dacă orice altă putere mondială și-ar fi asumat o autoritate similară, reacția ar fi mai puțin docilă.

O creștere a acțiunii extrateritoriale.

Începând cu anii 1970, extinderea extrateritorială a legislației americane a crescut semnificativ, deoarece factorii de decizie din SUA au urmărit o gamă largă de obiective politice ale SUA.

Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) este unul dintre multele statute americane pe care s-a construit o activitate extrateritorială.   

Ca răspuns la un val de scandaluri care au implicat companii americane în anii 1970, Congresul a adoptat FCPA în 1977. După Watergate, Washington a favorizat reforma. Prima schiță a FCPA a primit sprijin unanim din partea Senatului SUA în septembrie 1976.

publicitate

Transpunerea FCPA în lege Președintele Jimmy Carter a descris mita ca fiind „repugnantă din punct de vedere etic”, „subminând integritatea și stabilitatea guvernelor” și ca dăunând „relațiilor cu alte țări” ale SUA.

În ciuda acestui entuziasm inițial, FCPA a fost desfășurată cu moderație timp de 30 de ani. Lobby-ul corporativ al SUA a susținut că a dezavantajat afacerile americane. 

În decembrie 1997, OCDE, cu încurajarea semnificativă a SUA, a convenit asupra Convenției privind combaterea mituirii funcționarilor străini, deschizând calea pentru o resetare de către SUA. Un an mai târziu, Congresul a promulgat „Legea internațională împotriva mită și concurență loială” care dă efect Convenției OCDE și modifică FCPA din 1977.

Transpunerea legislației în lege Președintele Clinton a arătat clar că noua legislație se referea la fel de mult la egalizarea condițiilor de concurență pentru corporațiile americane, precum Convenția OCDE.

Dl Clinton a spus că, de când FCPA a intrat în funcțiune, întreprinderile americane s-au confruntat cu sancțiuni penale dacă se implicau în mită în afaceri, în timp ce concurenții lor străini „s-ar putea angaja în această activitate coruptă fără teama de pedeapsă”. Arătând cu degetul spre Europa, el a adăugat: „unii dintre principalii noștri parteneri comerciali au subvenționat astfel de activitate permițând deduceri fiscale pentru mita plătită funcționarilor publici străini”.  

Umplerea cuferelor unchiului Sam.

Schimbările făcute în 1998 au oferit agențiilor americane puteri largi de a investiga acolo unde ar putea fi demonstrată chiar și o legătură îndepărtată cu jurisdicția SUA.  

Departamentul de Justiție al SUA [DoJ] și Comisia pentru Valori Mobiliare și Schimb [SEC] din SUA au primit o licență aproape deschisă pentru a opera la nivel global împotriva activităților suspectate de corupție, indiferent de locul în care au avut loc, extinzând extinderea extrateritorială a legii SUA și creând o mină de aur virtuală pentru Trezoreria SUA.

În urma modificărilor, numărul mediu anual de cazuri FCPA a crescut dramatic. Între 1977 și 2000, o medie de puțin peste 2 cazuri FCPA au fost finalizate anual. Între 2001 și 2021, media anuală a crescut la puțin sub 30 de cazuri pe an.   

Pe măsură ce numărul cazurilor a crescut, amenzile și sancțiunile FCPA au crescut vertiginos. Între 1997 și 2010, totalul amenzilor și penalităților FCPA s-a ridicat la 3.6 miliarde de dolari. Între 2011 și iunie 2022, totalul decontărilor corporative FCPA a crescut la 21.2 miliarde de dolari, de aproape șase ori mai mare decât rata de decontare în primii 33 de ani de aplicare a FCPA. Până la jumătatea anului 2022, „așezările” FCPA au depășit 25 de miliarde de dolari.

După 2000, a avut loc o altă schimbare izbitoare: DoJ și SEC și-au îndreptat rapid atenția asupra activităților întreprinderilor din afara SUA, două treimi dintre entitățile corporative afectate de sancțiunile americane erau din afara SUA. Companiile cu sediul central european au primit o atenție deosebită, un punct ilustrat dramatic în cazul Alstom, în care Frederic Pierucci, un director al companiei, a fost capturat dintr-un zbor pe aeroportul JFK din New York, închis timp de doi ani și folosit efectiv ca ostatic pentru a forța cooperarea în investigarea activităților corupte ale angajatorilor săi.  

Șase din primele zece sancțiuni monetare din SUA pronunțate au fost aplicate companiilor cu sediul central în UE - Airbus, Ericsson, Telia, Siemens, Vimpel și Alstom. Sancțiunile totale aplicate de agențiile americane asupra celor șase s-au ridicat la aproape 6.5 miliarde de dolari. Două dintre companiile rămase din primele zece aveau sediul în Brazilia, iar una avea sediul în Rusia. Doar una dintre primele zece companii, Goldman Sachs, avea sediul în SUA.

UE efectiv impotenta

UE respinge aplicarea extrateritorială a legilor adoptate de țările terțe ca fiind contrară dreptului internațional, dar a fost efectiv impotentă în abordarea intruziunilor SUA.

În 1996, UE a adoptat Statutul UE de blocare. Statutul, care a fost modificat în 2018, are ca scop protejarea persoanelor sau companiilor din UE care sunt implicate în comerțul internațional legal împotriva efectelor legislației extrateritoriale specificate.

Ea urmărește să atingă acest obiectiv prin anularea efectului în UE al oricărei hotărâri judecătorești bazate pe legile specificate din SUA. De asemenea, permite operatorilor din UE să recupereze daunele judiciare cauzate de aplicarea extrateritorială a unor legi străine specificate.

Statutul impune, de asemenea, operatorilor UE care trebuie să notifice Comisia atunci când sancțiunile extrateritoriale ale SUA le afectează direct sau indirect interesele. Mai important, interzice operatorilor din UE să respecte efectele extrateritoriale ale sancțiunilor americane identificate în statut. Operatorii care încalcă această cerință riscă sancțiuni sau penalități.

Eficacitatea Statutului este pusă sub semnul întrebării. Are o acoperire limitată, concentrându-se pe sancțiuni legate de Cuba, Iran sau Libia. Impozițiile impuse operatorilor din UE înseamnă că este o sabie cu două tăișuri. În mai 2014, avocatul general Hogan s-a referit la „dilemele imposibile – și destul de inechitabile” cu care se confruntă entitățile UE care decurg din Statutul de blocare.

Limitările Statutului au fost ilustrate de reacția afacerilor europene atunci când administrația Trump a reimpus sancțiunile SUA Iranului. În loc să continue operațiunile comerciale legitime în Iran, companiile din UE și-au întrerupt legăturile cu acea țară considerând că discreția este partea cea mai bună a vitejii – mai bine să ignorăm Statutul de blocare decât să riscăm să provoace ira SUA.

În plus, Statutul nu a avut niciun impact vizibil asupra agențiilor sau legislatorilor SUA. Dacă sunt conștienți de existența ei, o ignoră.

 Ce e de facut in continuare?

În 2019, Institutul German pentru Afaceri Internaționale și de Securitate (SWP), după ce a ajuns la concluzia că eforturile Europei de a contesta extinderea extrateritorială a SUA erau „mai mult sau mai puțin neajutorate” - o concluzie greu de contestat - a sugerat noua că o abordare alternativă pentru a face față Diseminarea exteritorială din SUA care ar putea fi considerată o provocare prin intermediul instanțelor americane.  

O lucrare din 2020 produsă pentru comitetul de comerț internațional al Parlamentului European a sugerat o serie de răspunsuri la acțiunile extrateritoriale ale SUA, inclusiv acțiuni la nivelul OMC, „contramăsuri” diplomatice, folosind mecanismul SWIFT pentru blocarea tranzacțiilor, extinderea Statutului UE de blocare, promovarea „cu precauție” euro pentru a dilua puterea dolarului american și „înființarea unei agenții a UE de control al activelor străine” pentru a întări capacitatea UE de a lua „sancțiuni economice eficiente”.

Acțiunea viguroasă a UE în cadrul OMC și o campanie diplomatică solidă merită cu siguranță luate în considerare. Se pune întrebarea de ce UE nu a fost mai robustă pe ambele fronturi.

Promovarea euro ca alternativă la dolar ar schimba echilibrul, dar ar dura foarte mult timp. Utilizarea SWIFT, revizuirea în continuare a Statutului de blocare sau crearea unei agenții a UE de control al activelor străine pare mai discutabilă.

Propunerea SWP de o contestare prin intermediul tribunalelor americane în timp ce o „împușcare lungă” merită luată în considerare. Inculpații din cauzele FCPA, în special inculpații străini, au evitat ca instanțele să soluționeze, în schimb, acorduri de urmărire penală amânată. Ca urmare, prezumția SUA că legile sale au aplicare universală nu a fost serios contestată în instanța americană.

SWP sugerează că posibilitatea unei contestări cu succes a interpretării extinse din SUA a jurisdicției sale de executare în instanțele din SUA ar fi putut crește recent. Are un rost.

În 2013, actualul judecător șef al SUA, John Roberts, a invocat „prezumția împotriva legii extrateritoriale” într-un caz important privind drepturile omului. În judecata sa, Roberts a scris: „Legile Statelor Unite guvernează pe plan intern, dar nu guvernează lumea”. Cazul a fost respins cu 9-0 de Curtea Supremă.

Actuala Curte Supremă a SUA, după cum sugerează o serie de decizii recente, este semnificativ mai sceptică față de creșterea statului administrativ decât mulți dintre predecesorii săi și ar putea foarte bine să simpatizeze cu o provocare în sensul sugerat de SWP.  

Practic, Europa trebuie să fie mai puțin supinată, trebuie să „facă mai mult zgomot” și să nu se mai plece în fața atacului continuu din partea SUA. Într-o perioadă tulbure, este important să recunoaștem că autonomia suverană a Europei poate fi amenințată din mai multe direcții.

Dick Roche este fost ministru irlandez pentru afaceri europene și fost ministru al mediului. El a fost un jucător cheie în președinția irlandeză a UE din 2004, care a înregistrat cea mai mare extindere vreodată a UE când 10 țări au aderat la aderare la 1 mai 2004.  

Trimiteți acest articol: